【资料简介】

新员工的合规要求
什么是合规？
保险公司经营管理基本合规要求是什么？
我应该如何做？
目 录 Contents
一、合规的起源
1、“合规运动”的缘起和发展
（1）“合规”的辞源：Compliance    服从、顺从、遵从
合规更多强调一种主动追求和管理行为，不仅仅是一种状态或结果
（2）  逐步产生和越来越受重视的原因
◆世界金融市场接连发生的重大违规事件及其造成的巨大损失敲响了警钟　
 住友银行     李森   Kidder Peabody公司   井口俊英     智利铜业     David Bullen   爱尔兰联合银行    滨中泰男        巴林银行          吉特         大和银行     戴维利亚  澳大利亚国家银行  拉斯纳克 忽视合规的教训——发达国家
个人利欲熏心？
企业管控无方？
政府监管不力？
光大乌龙事件
2013年8月16日11点05分上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超5%。最高涨幅5.62%，指数最高报2198.85点，盘中逼近2200点。11点44分上交所称系统运行正常。下午2点，光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。有媒体将此次事件称为“光大证券乌龙指事件”。
乌龙事件中共下230亿，成交72亿，涉及150多只股票。按照8月16日的收盘价，上述交易的当日盯市损失约为1.94亿元。