【资料简介】

2016年度述职汇报
前  言
目  录
一、2016年工作回顾
二、2016年工作亮点
三、2016年工作不足
四、2017年工作计划
一、2016年工作回顾
挖掘价值，积极开展关键岗位检查工作
认真履责，反洗钱工作取得良好效果
持续推进公司制度统一，切实保障制度落地
加强案件追踪与合同管理，扎实推进法律与合规工作
加强协调，配合做好内外部检查及审计工作
积极开展风险预警，及时整改重点风险
注重实效，扎实开展各项内控评估工作
做实内控评估及专项检查，防范重大风险：组织开展内控中期评估，通过开展有针对性的数据分析，挑选出风险较高的单位，深入开展测试，发现存在问题，有效防范风险；对6家县支公司开展针对权限、印章、不相容岗位风险的专项检查。检查共发现问题26个，并已要求整改到位。
精心组织专项评估，充分发挥建议职能：通过“老业务管理”专项评估，查找OBPS、NBPS系统风险和老业务管理及服务上的不足，以专项报告形式向总公司反映老业务系统及流程改进方面的管理建议12条，为总公司评估老业务风险，优化管理，逐步解决老业务存在的风险和矛盾做出了贡献。
有序开展关键岗位检查，全面排查岗位人员操作风险：完成1290余个自动监控预警指标任务的风险排查工作，年度核查完成率达到100%。对岗位的操作失误、舞弊风险进行了重点动态监控；对全省系统149名关键岗位人员进行现场突击检查，全面排查被检查人员、被检查单位的操作风险。