【资料简介】

2015年度内控合规工作交流
目 录
第一部分  “两个加强、两个遏制”专项检查工作
第三部分    2015年度其他主要工作
第二部分    人身保险公司风险排查工作
“两个加强、两个遏制”专项检查工作
第一部分
1、根据监管部门要求，全省系统共组织开展了三轮自查及报送工作：
1月14日至2月13日期间进行第一轮自查，第一轮自查10个职能条线参与，检查要点相对较少、检查方式比较简单；
2月16日至3月6日期间进行第二轮自查，第二轮自查有13个职能条线（健康、教培、人力）参与，各职能条线检查要点更多、检查方式更具体（如财务、信息），补充了填写检查底稿的工作要求；
3月23日至3月31日期间进行第三轮自查，第三轮自查有13个职能条线参与，主要工作目的是进一步提高自查和整改工作的质量。
4月底前主要由省分公司层面对部分问题进行了补充和进一步细化，并重新向江苏保监局和总公司上报了自查结果。
一、工作开展过程概述
2、认真细致、扎实有效的工作得到了监管部门、上级公司的认同
“一把手”负责制，总经理室高度重视
各职能条线履行执行责任，条线力量充分被调动
工作追踪到位，信息沟通顺畅
宣传发动全面，全员防控意识显著提升
问题暴露充分全面，检查效果比较显著。
一、工作开展过程概述
二、检查发现问题情况汇报1（概述）
二、检查发现问题情况汇报2（销售误导类问题主要表现）
注：单元格标注灰色为需要检查的内容，标注●为自查后发现检查内容存在问题。
二、检查发现问题情况汇报3（财务数据不真实类问题主要表现）
虚挂有效人力和举绩人力，获取基本法利益和方案奖励。
意外险的佣金和手续费没有据实列支，向不具有合法资格的机构和个人支付佣金、向没有发生代理（经纪）业务的机构支付佣金、虚构中介业务套取资金等。